2022年私募基金管理人登记合规风控总监需要提供什么证明材料?

2022年私募基金管理人登记合规风控总监需要提供什么证明材料?

中基协明确要求，风控负责人是私募基金管理人必须设置的高管岗位，属于不可或缺的高管人员，而且还有严格的资格要求、兼职要求及性要求

《公司法》并未将私募基金管理行业的风控负责人作为管理人员的当然人选，当然，除了经理、副经理、财务负责人及上市公司董事会秘书等明确列明

《公司法》也兜底指出，高管人员还包括公司章程规定的其他人员。

根据风控负责人在私募基金管理人中的重要身份属性，私募基金管理人应当将风控负责人在公司章程中明确列为高管人员，同时也跟中基协的要求相

根据《公司法》的规定，董事、管理人员不得兼任监事。因此，作为私募基金管理人管理人员的风控负责人，不适合担任公司监事一职。

其实，从风控负责人与监事的职能来看，两者也是有一些区别的。简言之，风控负责人是以风险控制职责参与公司管理的，并且是其中重要一员；监

参与公司管理的，而是以监督者的角色，监督管理者的履责情况。虽然两者都有监督职能，但是此监督非彼监督，两者监督的内容与对象是不同的。

延伸内容：合规风控负责人应当满足哪些任职资格要求：

风控的履职能力一般从三个方面核查：①背景（法律/财会/金融/证券）；②过往工作经历（任职机构、岗位、工作内容）；③证明材料。

（1）背景

作为负责私募基金业务中合规风控职能的人员，合规风控负责人应当具备本科以上学历，以及经济、金融、财务、法律等相关背景，了解经济

财务、法律等相关基础理论知识；具备基金从业资格，了解私募基金的基础知识。

（2）工作经历

合规风控负责人应当至少具备三到五年与风险管理相关的工作经历，在风险管理等方面具备丰富的能力与实操经验。风险管理相关的工作经历包括

在私募基金行业担任过合规风控法务职务，参与过私募基金的设立、投资、管理与退出，熟悉私募基金的全流程风险把控；

在银行、保险、信托、证券、基金等金融机构担任过合规风控法务职务，参与过银行信贷、资管产品、直接投资、证券投资等业务环节的风险控制

在投资公司或是一般公司的投资部（自有资金投资）担任风控法务职务，参与过投资项目（股权投资或证券投资）的尽职调查、合同审查、投后管理、

出，熟悉投前、投中、投后各环节的风险把控；具备会计师、审计师、律师的职业经历，具有会计师、律师职业资格，从事过财务审计、投资并购、风

资本市场、私募基金相关业务；

1）风控工作材料：

私募：在投资者风险揭示书或基金合同中作为经办人签字、风控工作相关签署材料或工作邮件等；

券商：资管产品风险等级评估中作为评估人签字、OA系统审核流程、风控工作相关邮件截图等。

2）前公司开具的证明文件，证明其曾为风控人员，并从事过哪些项目；公司出具的工作证明（含职务、工作内容）

私募：协会上风控重大事项变更的截图、离职证明；

券商：任职通知书、离任审计报告。

-3）前单位中基协的从业人员系统记录；-4）个人能力述职材料需包含个人工作经历介绍、参与项目描述、从业计划等信息。

2、竞业禁止

私募基金管理人的从业人员、出资人应当遵守竞业禁止原则，恪尽职守、勤勉尽责，不应当同时从事与私募业务可能存在利益冲突的活动。而通常，民

民间融资、融资租赁、配资业务、小额理财、小额借贷、P2P/P2B、众筹、保理、担保、房地产开发、交易平台等业务是中基协认定的冲突业务。申请

管及一般从业人员要自查是否存在冲突情况；如有，要尽快完成整改工作。