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北京基金协会 私募基金管理人登记对于高管要求?

发布:2022-02-21 16:02,更新:2024-11-21 10:26

在协会发布的《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》第四条第一款进行了如下规定:“从事私募证券投资基金业务的各类私募基金管理人,其高管人员(包括法定代表人/执行事务合伙人(委派代表)、总经理、副总经理、合规/风控负责人等)均应当取得基金从业资格。从事非私募证券投资基金业务的各类私募基金管理人,至少2名高管人员应当取得基金从业资格,其法定代表人/执行事务合伙人(委派代表)、合规/风控负责人应当取得基金从业资格。各类私募基金管理人的合规/风控负责人不得从事投资业务。”


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一、私募基金管理人的员工人数:



1、高管资格:从事证券类的私募基金必须至少有2名高管具有基金从业资格,其中法定代表人,总经理,风控负责人一定要基金从业资格。



2、高管人员:有5-10的员工,组织架构有:总经理,投资部,风控部,行政部,市场部,人事部等,各1-2名员工,其中总经理,风控负责人,投资经理是全职,其他人员可以兼职。



二、私募基金管理人备案的员工的要求:



据《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》的规定,从事私募基金业务的专业人员应当具备私募基金从业资格。



具备以下条件之一的,可以认定为具有私募基金从业资格:



1、通过基金业协会组织的私募基金从业资格考试;



2、Zui近三年从事投资管理相关业务;



3、基金业协会认定的其他情形。



三、私募基照的申请条件



1、私募管理型企业的注册资本不低于 3000 万元,单个投资者的投资数额不低于 100 万元。



2、私募基金型企业的注册资本不低于 5 亿元,设立时实收资本不低于 1 亿元;单个投资者的投资数额不低于 100 万元。根据你的投资额来确定你的经营范围,投资额越高的获得业务范围越高。


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