发行私募产品及产品备案需要.材料和流程

发行私募产品及产品备案。

　　产品备案前后主要有以下几个流程：

　　1、产品立项

　　2、合同

　　3、产品募集

　　4、产品备案

　　5、投资运作

　　6、信息披露

　　7、清盘退出。

　　其中5-7项不属于产品备案的具体流程，此处暂不予讨论，现对1-4项分别说明如下：

　　一、产品立项：

　　明确产品要素，填写产品要素表。

　　1、遴选托管机构、外包服务机构、募集户开立银行。

　　2、确定合同。

　　3、开立募集账户。

　　4、开立托管账户。

　　5、将合同印刷至合同中。

　　6、送交印刷机构印刷。

　　三、产品募集

　　1、投资者适当性匹配

　　（1）合格投资者识别——投资者填写基本信息表，提供相关信息证明文件